金融界(jiè)4月(y昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名uè)21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名)制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责(zé)任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人(rén)进行调查(chá)期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确(què)定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们(men)将(jiāng)关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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